证券人员管理(证券人员管理平台)

1、证券行业管理人员即证券投资基金行业高级管理人员，指基金管理公司的董事长总经理副总经理督察长和实际履行上述职务的其他人员以及基金托管银行或托管部门的总经理副总经理和实际履行上述职务的其他人员根据中华人民共和国证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的董事监事和高级管理人员。

2、证券公司员工的合规管理职责如下1主动了解掌握和遵守相关法律法规和准则2积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动3根据公司要求，签署并信守相关合规承诺4在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性5在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险6发现违法违规行为或者合规风险隐。

3、本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理副总经理财务负责人合规负责人风控负责人信息技术负责人行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会和公司章程规定的其他人员本办法。

4、与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件相关法规体系如下图所示凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得从业资格和执业证书。

5、证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则是中证协发布的文件，旨在规范证券经营机构的从业人员行为，加强廉洁从业的自律管理细则中的主要内容1证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查。

6、一第一条修改为“为了规范证券公司董事监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例法律行政法规的有关规定，制定本办法”二第二条修改为“。

7、证件可以是有权机关颁发的能够证明其身份的专门的有效证件出示证件就是表明该工作人员具有对有关证券市场行为进行监督检查的资格否则被管理者有权拒绝其检查和管理证券监督管理机构的工作人员负有保密义务保密是对其知道和了解的有关单位和个人的商业秘密有义务进行保密，不得泄露按照反不正当竞争法。

8、证券从业人员职业道德准则中九个基本要求如下职业道德准则以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规诚信专业稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，在借鉴国际经验的基础上从九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求，具体包括九个方面敬畏法律。

9、第二十一条 推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长副董事长监事会主席或经理层人员申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的。

10、保荐代表人胜任能力考试证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为投资银行业务发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务#xF454高级管理资质测试高管资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为证券公司高级管理人员资质测试。

11、中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格第六条 取得从业资格的人员符合办法第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合证券法第一百五十八条及证券期货投资咨询管理暂行办法第十三条规定的条件申请从事证券资信评估业务的。

12、保荐代表人证券分析师和证券投资顾问的胜任能力考试，同样以选择题为主各科目的考试科目对应为投资银行业务发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务每科题量为120道，考试时长为180分钟备考时，不妨针对不同岗位的考试要求，进行有针对性的复习#xF468#x200D#xF4BC管理资质测试针对证券公司高级管理人员。

13、通过证券业从业人员资格考试，你将获得成绩合格证书，而且考试成绩长期有效一旦你通过基础科目及任意一门专业科目考试，就可以获得证券从业资格#xF4C8证券行业前景广阔证券行业是一个前景广阔的行业，参加证券业从业人员资格考试是迈入这个行业的必经之路符合证券业从业人员资格管理办法规定的从业人员，可以通过所在公司向。

14、证券从业资格考试是你必须要经历的一道关卡本文将为你介绍证券从业资格考试的相关内容，帮助你更好地了解这个考试#xF393轻松获得证券从业资格通过基础科目及任意一门专业科目考试，即可轻松获得证券从业资格符合证券业从业人员资格管理办法的从业人员，更可向协会申请执业证书，为你的职业生涯添砖加瓦#xF4DC无需繁琐。

15、这两门课程是你迈向证券业的基础，必须认真学习#xF393专业资格考试科目针对保荐代表人证券分析师和证券投资顾问等专业领域，设有一门相应的考试科目这些科目涵盖了各自的专业知识和技能，是你成为专业人士的必经之路#xF468#x200D#xF4BC管理资质测试科目证券公司高级管理人员证券评级业务高级管理人员和证券公司合规管理人员等。

16、一般从业资格考试是证券从业者必须通过的考试之一，包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两门科目只有通过了这个考试，你才有资格参加专项业务类资格考试和管理类资格考试#xF4DA专业资格考试专业资格考试是根据从业人员的职业特点和业务需求而设立的考试，包括保荐代表人证券分析师和证券投资顾问的考试科目。